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加密對沖基金Galois Capital遭SEC罰款：未能保護客戶在FTX資產

2024-09-04 19:55:13 | 來源：本站整理 | 作者：佚名
美國證券交易委員會(SEC)宣布對加密對沖基金Galois Capital提出和解指控，因其未能遵守及保護其作為基金標的資產(包括加密貨幣)相關要求,Galois同意支付225,000美元的民事罰款，這筆罰款將分配給其受到損失的基金投資者, 更多詳細資訊請看下面正文

加密對沖基金Galois Capital遭SEC罰款：未能保護客戶在FTX資產

美國證券交易委員會(SEC)宣布對加密對沖基金Galois Capital提出和解指控，因其未能遵守及保護其作為基金標的資產(包括加密貨幣)相關要求。Galois同意支付225,000美元的民事罰款，這筆罰款將分配給其受到損失的基金投資者。

Galois Capital是一家專注于加密貨幣交易的對沖基金，其部分資產在FTX崩潰事件中受損，最終決定在2023年2月關閉基金并將剩余資金返還給投資者。

SEC的調查發(fā)現(xiàn)，從2022年7月開始，Galois Capital未能確保其建議的私募基金持有的某些加密資產由合格的托管人保管，違反了《投資顧問法》的托管規(guī)則。Galois Capital在包括FTX Trading Ltd.在內的加密資產交易平臺的線上交易賬戶中持有部分加密資產，這些加密資產均不具備托管資格。2022年11月初至中旬，該基金管理的資產中約有一半因FTX崩潰而損失。此外，Galois Capital還誤導了某些投資者，向他們表示贖回需要在月底前至少五個工作天通知，但卻允許其他投資者在提前通知的情況下贖回。

美國證券交易委員會執(zhí)法部門資產管理部門共同主管Corey Schuster表示：由于不遵守托管規(guī)則規(guī)定，Galois Capital讓投資者面臨包括加密資產在內的基金資產可能流失、濫用或挪用的風險。我們將繼續(xù)追究違反投資者保護核心義務的顧問的責任。

SEC認定Galois Capital違反了《投資顧問法》，而Galois也同意支付225,000美元的民事罰款，這筆罰款將分配給其受到損失的基金投資者。

據(jù)之前報導，Galois Capital管理著超過2億美元的資產。而在2022年11月FTX破產之后，該公司決定停止所有交易，平倉所有部位，并在關閉基金后向客戶返還90%未被困在FTX上的資金，而之后也出售了基金對FTX的債權。

雖然私募基金不像ETF一樣要經過SEC嚴格的審查才可上市，但由此案觀察，加密資產的托管問題已受到主管機關的重視，這也是目前幾乎所有比特幣和以太坊現(xiàn)貨ETF中的托管皆由上市合規(guī)交易所Coinbase包辦。Galois Capital雖早已清算其基金，但時隔一年多被SEC拍板罰款，也是為其他業(yè)者敲響一記警鐘。

以上就是加密對沖基金Galois Capital遭SEC罰款：未能保護客戶在FTX資產的詳細內容，更多關于Galois同意支付225,000美元的民事罰款的資料請關注腳本之家其它相關文章！

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